Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2008 Ngân hàng TMCP Đông Nam Á (SeABank) năm 2008 đã bầu Hội đồng Quản trị (HĐQT) và Ban Kiểm soát (BKS) nhiệm kỳ 2008 – 2013. Tuy nhiên, hiện nay có 02 thành viên HĐQT và 01 thành viên Ban Kiểm soát từ nhiệm.
Để đảm bảo cơ cấu tổ chức của Hội đồng Quản trị, Ban Kiểm soát theo quy định của Luật các Tổ chức tín dụng năm 2010, Đại hội đồng cổ đông thường niên 2012 sẽ tiến hành bầu bổ sung các thành viên HĐQT và BKS thay thế các thành viên đã từ nhiệm và bầu 02 thành viên HĐQT độc lập.
Căn cứ các quy định của pháp luật và Điều lệ Ngân hàng, HĐQT xin được thông báo đến Quý vị cổ đông có quyền dự họp về việc ứng cư, đề cử người có đủ điều kiện trở thành thành viên HĐQT, BKS SeABank nhiệm kỳ 2008-2013 theo các điều kiện, tiêu chuẩn và thủ tục như sau:
A. ĐIỀU KIỆN ĐỂ ĐỀ CỬ, ỨNG CỬ THÀNH VIÊN HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ, BAN KIỂM SOÁT
1. Cổ đông của SeABank có quyền ứng cử làm thành viên Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát theo quy định tại Điều lệ.
2. Cổ đông lớn hoặc nhóm cổ đông sở hữu trên 10% số cổ phần phổ thông trong thời gian liên tục ít nhất sáu tháng có quyền đề cử người vào Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát. Số lượng ứng cử viên các nhóm có quyền đề cử được thực hiện như sau:
- Cổ đông, nhóm cổ đông sở hữu từ 10% đến dưới 20% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết được đề cử tối đa một ứng cử viên;
- Cổ đông, nhóm cổ đông sở hữu từ 20% đến dưới 30% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết được đề cử tối đa hai ứng cử viên;
- Cổ đông, nhóm cổ đông sở hữu từ 30% đến dưới 40% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết được đề cử tối đa ba ứng cử viên;
- Cổ đông, nhóm cổ đông sở hữu từ 40% đến dưới 50% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết được đề cử tối đa bốn ứng cử viên;
- Cổ đông, nhóm cổ đông sở hữu từ 50% đến dưới 60% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết được đề cử tối đa năm ứng cử viên;
- Cổ đông, nhóm cổ đông sở hữu từ 60% đến dưới 70% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết được đề cử tối đa sáu ứng cử viên;
- Cổ đông, nhóm cổ đông sở hữu từ 70% đến dưới 80% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết được đề cử tối đa bảy ứng cử viên;
- Cổ đông, nhóm cổ đông sở hữu từ 80% đến dưới 90% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết được đề cử tối đa tám ứng cử viên.
B. TIÊU CHUẨN, ĐIỀU KIỆN LÀM THÀNH VIÊN HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ, THÀNH VIÊN BAN KIỂM SOÁT
I. Tiêu chuẩn, điều kiện làm Thành viên Hội đồng Quản trị
1. Tiêu chuẩn, điều kiện làm thành viên HĐQT
- Có đạo đức nghề nghiệp.
- Là cá nhân sở hữu hoặc người được ủy quyền đại diện sở hữu ít nhất 5% vốn điều lệ của SeABank, trừ trường hợp là thành viên Hội đồng thành viên, thành viên độc lập của Hội đồng quản trị;
- Hoặc là cá nhân có bằng đại học trở lên về một trong các ngành kinh tế, quản trị kinh doanh, luật;
- Hoặc là cá nhân có ít nhất 03 năm là người quản lý của tổ chức tín dụng hoặc doanh nghiệp hoạt động trong ngành bảo hiểm, chứng khoán, kế toán, kiểm toán;
- Hoặc là cá nhân có ít nhất 05 năm làm việc trực tiếp tại các bộ phận nghiệp vụ trong lĩnh vực ngân hàng, tài chính, kiểm toán hoặc kế toán;
- Không thuộc các trường hợp không được đảm nhiệm chức vụ theo quy định tại Mục B.I.3 của Thông báo này.
2. Tiêu chuẩn, điều kiện làm thành viên HĐQT độc lập
- Thỏa mãn điều kiện để trở thành thành viên Hội đồng Quản trị tại Điều 1 Mục I Phần B Thông báo này.
- Không phải là người đang làm việc cho chính SeABank hoặc công ty con của SeABank hoặc đã làm việc cho chính SeABank hoặc công ty con của SeABank trong 03 năm liền kề trước đó.
- Không phải là người hưởng lương, thù lao thường xuyên của SeABank ngoài những khoản phụ cấp của thành viên Hội đồng quản trị được hưởng theo quy định;
- Không phải là người có vợ, chồng, cha, mẹ, con, anh, chị, em và vợ, chồng của những người này là cổ đông lớn của SeABank, người quản lý hoặc thành viên Ban kiểm soát của SeABank hoặc công ty con của SeABank;
- Không trực tiếp, gián tiếp sở hữu hoặc đại diện sở hữu từ 1% vốn điều lệ hoặc vốn cổ phần có quyền biểu quyết trở lên của SeABank; không cùng người có liên quan sở hữu từ 5% vốn điều lệ hoặc vốn cổ phần có quyền biểu quyết trở lên của SeABank;
- Không phải là người quản lý, thành viên Ban kiểm soát của SeABank tại bất kỳ thời điểm nào trong 05 năm liền kề trước đó.
3. Các trường hợp không cùng đảm nhiệm chức vụ
- Chủ tịch Hội đồng quản trị không được đồng thời là người điều hành của SeABank và của tổ chức tín dụng khác.
- Thành viên Hội đồng quản trị của SeABank không được đồng thời là: (i) người quản lý của tổ chức tín dụng khác, trừ trường hợp tổ chức này là công ty con của SeABank; (ii) hoặc là thành viên Ban kiểm soát của SeABank.
II. Tiêu chuẩn, điều kiện làm thành viên Ban Kiểm soát
1. Tiêu chuẩn, điều kiện làm Thành viên Ban Kiểm soát:
- Không thuộc đối tượng quy định tại Phần C Thông báo này;
- Có đạo đức nghề nghiệp;
- Có bằng đại học trở lên về một trong các ngành kinh tế, quản trị kinh doanh, luật, kế toán, kiểm toán;
- Có ít nhất 03 năm làm việc trực tiếp trong lĩnh vực ngân hàng, tài chính, kế toán hoặc kiểm toán;
- Không phải là người có liên quan của người quản lý của SeABank;
- Thành viên Ban kiểm soát chuyên trách phải cư trú tại Việt Nam trong thời gian đương nhiệm.
2. Các trường hợp không được đảm nhiệm chức vụ
- Trưởng Ban kiểm soát không được đồng thời là thành viên Ban kiểm soát, người quản lý của tổ chức tín dụng khác.
- Thành viên Ban kiểm soát không được đồng thời đảm nhiệm một trong các chức vụ sau đây:
i. Thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành, nhân viên của Ngân hàng hoặc công ty con của Ngân hàng;
ii. Nhân viên của doanh nghiệp mà thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc (Giám đốc) của Ngân hàng là thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành hoặc là cổ đông lớn của doanh nghiệp đó;
iii. Thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, người điều hành của doanh nghiệp mà thành viên Ban kiểm soát của doanh nghiệp đó đang là thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, người điều hành tại Ngân hàng.
III. Các trường hợp không được đảm nhiệm chức danh HĐQT/ BKS
1. Người thuộc đối tượng sau đây:
- Người chưa thành niên, người bị hạn chế hoặc bị mất năng lực hành vi dân sự;
- Người đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự, đang chấp hành bản án, quyết định về hình sự của Tòa án;
- Người đã bị kết án về tội từ tội phạm nghiêm trọng trở lên;
- Người đã bị kết án về tội xâm phạm sở hữu mà chưa được xoá án tích;
- Cán bộ, công chức, người quản lý từ cấp phòng trở lên trong các doanh nghiệp mà Nhà nước nắm từ 50% vốn điều lệ trở lên;
- Sỹ quan, hạ sỹ quan, quân nhân chuyên nghiệp, công nhân quốc phòng trong các cơ quan, đơn vị thuộc Quân đội nhân dân Việt Nam;
- Sỹ quan, hạ sỹ quan chuyên nghiệp trong các cơ quan, đơn vị thuộc Công an nhân dân Việt Nam;
- Các trường hợp khác theo quy định tại Điều lệ của Ngân hàng.
2. Người thuộc đối tượng không được tham gia quản lý, điều hành theo quy định của pháp luật về cán bộ, công chức và pháp luật về phòng, chống tham nhũng;
3. Người đã từng là chủ doanh nghiệp tư nhân, thành viên hợp danh của công ty hợp danh, Tổng giám đốc (Giám đốc), thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát của doanh nghiệp, Chủ nhiệm và các thành viên Ban quản trị hợp tác xã tại thời điểm doanh nghiệp, hợp tác xã bị tuyên bố phá sản, trừ trường hợp doanh nghiệp, hợp tác xã bị tuyên bố phá sản vì lý do bất khả kháng;
4. Người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp tại thời điểm doanh nghiệp bị đình chỉ hoạt động, bị buộc giải thể do vi phạm pháp luật nghiêm trọng, trừ trường hợp là đại diện theo đề nghị của cơ quan nhà nước có thẩm quyền nhằm chấn chỉnh, củng cố doanh nghiệp đó;
5. Người đã từng bị đình chỉ chức danh Chủ tịch Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, thành viên Hội đồng thành viên, Trưởng Ban kiểm soát, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tín dụng theo quy định tại Điều 37 của Luật TCTD năm 2010 hoặc bị cơ quan có thẩm quyền xác định người đó có vi phạm dẫn đến việc tổ chức tín dụng bị thu hồi Giấy phép;
6. Người có liên quan của thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, Tổng giám đốc (Giám đốc) không được là thành viên Ban kiểm soát của cùng Ngân hàng;
7. Người có liên quan của Chủ tịch Hội đồng quản trị không được là Tổng giám đốc (Giám đốc) của cùng Ngân hàng.
8. Cha, mẹ, vợ, chồng, con và anh, chị, em của thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc (Giám đốc) và vợ, chồng của những người này không được là Kế toán trưởng hoặc là người phụ trách tài chính của Ngân hàng.
C. HƯỚNG DẪN THỦ TỤC VÀ HỒ SƠ ĐỀ CỬ, ỨNG CỬ
Hồ sơ đề cử, ứng cử thành viên HĐQT, BKS của cổ đông hoặc nhóm cổ đông Ngân hàng thỏa mãn các điều kiện nêu trên bao gồm:
- Thông báo về việc lập nhóm cổ đông (nếu có).
- Đơn đề cử, ứng cử (Mẫu số 1).
- Lý lịch cá nhân (Mẫu số 2).
- Phiếu lý lịch tư pháp của ứng cử viên.
- Bản sao có công chứng các văn bằng chứng minh trình độ chuyên môn của các ứng viên, nếu bằng tiếng nước ngoài phải có bản dịch sang tiếng Việt có công chứng theo quy định của pháp luật.
- Nếu người được đề cử là người đại diện của pháp nhân, phải có nghị quyết của HĐQT (đối với công ty cổ phần) hoặc Hội đồng thành viên (đối với Công ty TNHH) về việc cử người đại diện phần vốn góp tại Ngân hàng và đồng ý cho làm thành viên BKS, HĐQT Ngân hàng.
- Bản khai người có liên quan đối với các ứng cử viên (Mẫu số 3).
- Bản công khai lợi ích liên quan của các ứng cử viên (Mẫu số 4).
- Các văn bản cần thiết khác chứng minh ứng cử viên đủ điều kiện, tiêu chuẩn theo quy định.
- Trường hợp người được bầu không có quốc tịch Việt Nam, ngoài các văn bản nêu trên, hồ sơ còn bao gồm Phiếu Lý lịch tư pháp (hoặc văn bản có giá trị tương đương) do cơ quan có thẩm quyền của nước mà người nước ngoài cư trú trước khi đến Việt Nam cấp. Phiếu này phải được hợp pháp hóa lãnh sự. Trường hợp người nước ngoài hiện đã cư trú tại Việt Nam từ đủ 06 tháng trở lên thì Phiếu lý lịch tư pháp do Sở Tư pháp của Việt Nam nơi người nước ngoài đang cư trú cấp.
Hồ sơ nêu trên được lập thành 03 bản chính và gửi về Văn phòng HĐQT SeABank, tầng 7, Tòa nhà SeABank, số 25 Trần Hưng Đạo, Hoàn Kiếm, Hà Nội chậm nhất là ngày 30 tháng 01 năm 2012.
Trên cơ sở tập hợp các đề cử trên, HĐQT SeABank sẽ thẩm định điều kiện, tiêu chuẩn của ứng cử viên, lập danh sách và hồ sơ ứng cử viên dự kiến. Trường hợp ứng cử viên không bảo đảm đủ điều kiện, tiêu chuẩn theo quy định, HĐQT sẽ đề cử ứng viên bổ sung, thay thế đối với các chức danh tương ứng đó. Danh sách sách ứng cử viên đủ điều kiện sẽ được trình NHNN chấp thuận trước khi ĐHĐCĐ bầu tại cuộc họp.
Công văn này, các mẫu biểu, văn bản kèm theo được đăng trên website của Ngân hàng tại địa chỉ: www.seabank.com.vn để Quý vị cổ đông tiện tra cứu.
Mọi thắc mắc xin liên hệ: Văn phòng HĐQT SeABank, tầng 7, Tòa nhà SeABank, số 25 Trần Hưng Đạo, Hoàn Kiếm, Hà Nội; điện thoại: 84 4 3944 8688 (máy lẻ: 5002, 5016).
Trân trọng.
|
Nơi nhận:
- Như Kính gửi;
- Lưu VPHĐQT.
|
TM. HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
(Đã ký)
Nguyễn Thị Nga
|
